§ 2079 Anfechtung wegen Übergehung eines Pflichtteilsberechtigten
Eine letztwillige Verfügung kann angefochten werden, wenn der Erblasser einen zur Zeit des Erbfalls vorhandenen Pflichtteilsberechtigten übergangen hat, dessen Vorhandensein ihm bei der Errichtung der Verfügung nicht bekannt war oder der erst nach der Errichtung geboren oder pflichtteilsberechtigt geworden ist. Die Anfechtung ist ausgeschlossen, soweit anzunehmen ist, dass der Erblasser auch bei Kenntnis der Sachlage die Verfügung getroffen haben würde.
Für den Rechtsverkehr
(für Nichtjuristen)
zum Expertenteil (für Juristen)
Bedeutung für den Rechtsverkehr, häufige Anwendungsfälle
1. 1Allgemeines
a) Normzweck
Nach überwiegender Auffassung kann die Anfechtung nach
In der Praxis taucht die Anfechtung nach
b) Anwendungsbereich
Die Anfechtung wegen Übergehens eine Pflichtteilsberechtigten ist grundsätzlich auf Testamente anwendbar. Gemäß
Eine Besonderheit der Anfechtung wegen Übergehens eines Pflichtteilsberechtigten ist, dass bereits die Unkenntnis des Erblassers von der Existenz eines Pflichtteilsberechtigten, ohne, dass die Kausalität zwischen der Unkenntnis und der letztwilligen Verfügung nachgewiesen werden muss, zur Anfechtung berechtigt. Die Kausalität wird daher grundsätzlich unterstellt.
Sofern der Erblasser die letztwillige Verfügung aber in Kenntnis der Sachlage, daher der Existenz eines Pflichtteilsberechtigten oder späteren Hinzutretens eines Pflichtteilsberechtigten, trotzdem getroffen hätte, ist die Anfechtung ausgeschlossen. Entscheidend für die Ausnahme der Anfechtbarkeit ist der hypothetischer Erblasserwille zum Zeitpunkt der Errichtung der letztwilligen Verfügung.BayObLG NJW-RR 2005, 91 (93) Verbleiben bei dieser Prüfung nach ausreichender Ermittlung des hypothetischen Erblasserwillens noch verbleibende Zweifel, bleibt es bei der gesetzlichen Vermutung und daher der Anfechtbarkeit der letztwilligen Verfügung.BGH LM BGB
c) Vorrang der Auslegung
Bevor man allerdings die Anfechtbarkeit und ihr zugrunde liegende Vermutung annehmen darf, ist anhand der Auslegung der Erblasserwille zu ermittlen. Die Verfügung ist daher erst auszulegen, bevor man von einer Anfechtbarkeit ausgehen darf. Der Grundsatz des Vorrangs der Auslegung, auch der ergänzenden Auslegung, ist vor der Anfechtung zu beachten.Burandt/Rojahn/Czubayko, 4. Aufl. 2022, BGB
Die Anfechtung ist somit immer ausgeschlossen, wenn der Erblasser den Pflichtteilsberechtigten ausdrücklich nicht bedacht bzw. enterbt und daher bewusst übergangen hatSo auch Burandt/Rojahn/Czubayko, 4. Aufl. 2022, BGB
Sofern daher etwa Formulierungen im Testament enthalten sind, wie etwa – "…unabhängig davon, wie viele Kinder wir haben werden…." – oder ähnliches, stellt dies ein starkes Indiz für den Willen des Erblassers dar, eine abschließende Regelung treffen zu wollen.
2. Definitionen
a) Pflichtteilsberechtige
Hinsichtlich der Pflichtteilsberechtigung bzw. des diesbezüglichen Zeitpunkts unterscheidet
Die letztwillige Verfügung kann daher angefochten werden, wenn der Erblasser einen zur Zeit des Erbfalls
- einen vorhandenen Pflichtteilsberechtigten übergangen hat, dessen Vorhandensein ihm bei der Errichtung der Verfügung nicht bekannt war oder
- der erst nach der Errichtung geboren oder
- pflichtteilsberechtigt geworden ist.
Pflichtteilsberechtigte sind nach
Sind keine Abkömmlinge der Erblassers vorhanden, sind die seine Eltern pflichtteilsberechtigt. Die Eltern und entferntere Abkömmlinge werden allerdings von näheren Abkömmlingen ausgeschlossen.
b) Übergehen eines Pflichtteilsberechtigten
Grundsätzlich liegt das Übergehen eines Pflichtteilsberechtigten im Sinne des
c) Kein Ausschluss der Anfechtung gemäß § 2285 BGB analog
Die Anfechtung darf nicht nach
Nach herrschender Auffassung findet diese Vorschrift, obwohl unmittelbar nur für Erbvertrag normiert, analog auch auf wechselbezügliche Verfügungen eines gemeinschaftlichen Testaments Anwendung.BayObLG NJW-RR 1989, 1090; Grüneberg/Weidlich BGB
Der Erblasser kann einen Erbvertrag oder eine wechselbezügliche Verfügung eines gemeinschaftlichen Testaments nach §§ 2281, 2285, 2079 BGB anfechten, sobald er erfährt, dass er bei Abfassung seiner letztwilligen Verfügung ein Pflichtteilsberechtigter übergangen hat. Der typische und häufigste Fall ist die Wiederheirat. Die Anfechtung des Erblassers muss innerhalb der Jahresfrist gemäß des
d) Beweislast
aa) § 2079 S. 1 BGB
Die Beweislast für das Vorliegen eines Anfechtungsgrundes unterliegt den allgemeinen Beweislastregeln, sodass diese denjenigen trifft, der sich auf die Wirksamkeit der Anfechtung beruft.BayBbLG FamRZ 1997, 772 (773); 1985, 534 (535); OLG München NJW-RR 2008, 1112 Der Anfechtende muss daher die Pflichtteilsberechtigung und die Nichtberücksichtigung in der letztwilligen Verfügung beweisen.
bb) § 2079 S. 2 BGB
Den entgegenstehenden hypothetischen Erblasserwillen im Sinne des
e) Rechtsfolge
Die Rechtsfolge einer durchgreifenden Anfechtung ist grundsätzlich die rückwirkende Gesamtnichtigkeit gemäß
Im Gegensatz zur Anfechtung nach
Sofern die Gesamtnichtigkeit eintritt, wirkt diese absolut und daher nicht nur gegenüber dem Anfechtenden, sondern gegen über Jedermann.BGH NJW 1985, 2025 (2026)
Expertenhinweise
(für Juristen)
1) Allgemeines
2a) Normzweck
2) Definitionen
a) 4Pflichtteilsberechtige
Nach
Pflichtteilsberechtigte sind nach
Sind keine Abkömmlinge der Erblassers vorhanden, sind die seine Eltern pflichtteilsberechtigt.
b) 5Fehlende Kenntnis des Erblassers von einem Pflichtteilsberechtigten im Zeitpunkt der Testamentserrichtung, § 2079 S. 1 Alt. 1 BGB
aa) Unkenntnis der Person
Dem Erblasser muss im Zeitpunkt der Testamentserrichtung die Geburt eines Abkömmlings nicht bekannt gewesen sein oder er nahm irriger Weise an, eine pflichtteilsberechtigte Peron sei bereits verstorben. Sofern er im letzten Fall den irrigen Tod für gegeben erachtete, ist entscheidend, ob der Erblasser subjektiv den Pflichtteilsberechtigten für verstorben hielt, auch wenn dies nicht zu seiner Gewissheit feststand.Burandt/Rojahn/Czubayko, 4. Aufl. 2022, BGB
bb) Unkenntnis über Pflichtteilsberechtigung
Streitig ist, ob der Rechtsirrtum über die Pflichtteilsberechtigung vorgenannter Personen ausreichend ist, wenn der Erblasser nicht über die Vorschrift des
Leipold spricht sich gegen Anwendung des
c) 6Spätere Geburt eines Pflichtteilsberechtigten, § 2079 S. 1 Alt. 2 BGB
Die Verfügung ist auch dann anfechtbar, wenn der Pflichtteilsberechtigte nach der Errichtung geboren wird. Die spätere Geburt eines Abkömmlings des Erblassers nach Testamentserrichtung stellt einen typischen Fall des
d) 7Spätere Pflichtteilsberechtigung einer zum Zeitpunkt der Testamentserrichtung bereits existierenden Person, § 2079 S. 1 Alt. 3 BGB
Im Unterschied zur Alt. 2 des
Die spätere Pflichtteilsberechtigung kann etwa durch die Eheschließung des Erblassers, Begründung einer Lebenspartnerschaft, einer Adoption oder einer aufgehobenen Adoption eintreten. Sofern allerdings das beherrschende Motiv der Heirat oder Adoption die treuwidrige Schaffung eines Anfechtungsgrundes ist, schließt dies die Anfechtung nur unter besonderen Umständen aus.So BeckOK BGB/Litzenburger BGB
Ferner kann die Ursache einer späteren Pflichtteilsberechtigung auch in dem Fall vorliegen, wenn gesetzliche Erben vor dem Erbfall sterben.BeckOK BGB/Litzenburger BGB
Darüber hinaus kann durch eine Gesetzesänderung eine spätere Pflichtteilsberechtigung entstehen.BeckOK BGB/Litzenburger BGB
e) 8Übergehen eines Pflichtteilsberechtigten
Grundsätzlich liegt das Übergehen eines Pflichtteilsberechtigten im Sinne des
f) 9Kein Ausschluss der Anfechtung gemäß § 2285 BGB analog
Die Anfechtung darf nicht nach
Nach herrschender Auffassung findet
Der Erblasser kann einen Erbvertrag oder eine wechselbezügliche Verfügung eines gemeinschaftlichen Testaments nach §§ 2281, 2285, 2079 BGB anfechten, sobald er erfährt, dass er bei Abfassung seiner letztwilligen Verfügung einen Pflichtteilsberechtigten übergangen hat. Der typische und häufigste Fall ist die Wiederheirat. Die Anfechtung des Erblassers muss innerhalb der Jahresfrist gemäß des
Die Frist für die Anfechtung beginnt gemäß
Strittig ist die Frage, ob der Erblasser Bewusstsein über die Bindungswirkung seiner letztwilligen Verfügung haben muss, damit die Frist zu laufen beginnt. Im Falle einer Wiederheirat beginnt die Frist daher nicht zwingend mit der Eheschließung. Es muss vielmehr das Bewusstsein des Erblassers im Hinblick auf die erbvertragliche Bindung bzw. die wechselbezügliche Bindung beim gemeinschaftlichen Testament hinzukommen.Strittig MüKoBGB/Musielak 9. Aufl. 2022, BGB
Das BayObLG ist der Auffassung, dass Frist der Anfechtung etwa dann nicht zu laufen beginnt, wenn die letztwillige Verfügung soweit aus der Erinnerung des Erblassers entschwunden ist, dass sie selbst bei Befassung mit der Frage der eigenen Nachlassregelung nicht in dessen Bewusstsein zurückgerufen wird.BayObLG ZEV 1995, 105; OLG Düsseldorf NJW-RR 2007, 947 (948)
g) 10Gesetzliche Vermutung
Gemäß
Nach
Das OLG Düsseldorf hält für die Ermittlung des hypothetischen Erblasserwillens auch den Umstand für relevant, ob der Erblasser die letztwillige Verfügung "geflissentlich", daher - trotz Kenntnis über die Existenz des Pflichtteilsberechtigen - absichtlich hat weiter weiterlaufen lassen.OLG Düsseldorf FamRZ 1999, 1024 Das OLG Hamburg lässt das reine Untätigbleiben des Erblassers allerdings nicht ausreichen.OLG Hamburg FamRZ 1990, 910 (912)
Bei gemeinschaftlichen Testamenten, die vom Erblasserwillen beider Testierenden getragen sind, kommt es für die Prüfung des hypothetischen Willens des Erblassers im Sinne des
h) 11Rechtsfolge
Die Rechtsfolge einer durchgreifenden Anfechtung ist grundsätzlich die rückwirkende Gesamtnichtigkeitgemäß
Otte geht nicht von einer Gesamtnichtigkeit des Testamentes aus, sondern nimmt die Nichtigkeit nur bezüglich der Verfügungen an, die den anfechtenden Pflichtteilsberechtigten als gesetzlichen Erben "beschweren" würden, also grundsätzlich nur Erbeinsetzungen und Vermächtnisse. Andere Beschwerungen, die allerdings seine quotale bzw. wertmäßige Beteiligung am Nachlass nicht schmälern, etwa eine Testamentsvollstreckung, wären von der Nichtigkeit der Anfechtung nicht umfasst.Staudigern/Otte Rn. 16 ff.
Leipold macht die Wirkung der Anfechtung von ihrer zeitlichen Komponente abhängig, nämlich ob sie nach dem Erbfall durch den Pflichtteilsberechtigten oder vor dem Erbfall durch den Erblasser selbst erfolgt. Da die Anfechtung nach dem Erbfall lediglich dem Schutz des Pflichtteilsberechtigten dient, beseitige die Anfechtung nur die Verfügungen, die und soweit dem gesetzlichen Erbrecht des Pflichtteilsberechtigten entgegenstehen. Um dem Erblasser seine vollumfängliche Entscheidungs- und Testierfreiheit zurückzugewähren, würde eine Gesamtnichtigkeit des Testaments nur im Falle der Anfechtung des Erblassers vor dem Erbfall in Betracht kommen.MüKoBGB/Leipold Rn. 26 ff., 28, 29
Czubayko lehnt beide Ansätze, die die Nichtigkeit als Regelfall nur bejahen, soweit die Verfügung den Pflichtteilsberechtigten von seinem gesetzlichen Erbrecht ausschließt und im Übrigen die Wirksamkeit des Testaments aufrechterhält, ab. Der Regelfall der Gesamtnichtigkeit ergebe sich bereits aus dem Wortlaut des
Sofern die Gesamtnichtigkeit eintritt, wirkt diese absolut und daher nicht nur gegenüber dem Anfechtenden, sondern gegen über jedermann.BGH NJW 1985, 2025 (2026)
3) Abgrenzungen, Kasuistik
12Probleme bereitet in der Praxis häufig die Prüfung, ob das vermeintlich objektiv vorliegende Übergehen des Pflichtteilsberechtigten bewusst oder unbewusst seitens des Erblassers bzw. Testierenden erfolgte. Sofern er den Pflichtteilsberechtigten bewusst nicht bedacht hat, liegt kein Übergehen des Pflichtteilsberechtigten im Sinne von
4) Zusammenfassung der Rechtsprechung
5) Literaturstimmen
- 14Grüneberg BGB-Kommentar, 81. Auflage 2022
- Schlitt/Müller Handbuch Pflichtteilsrecht, 2. Auflage 2017
- Burandt/Rojahn Erbrecht, 4. Auflage 2022
- Münchener Kommentar zum Bürgerlichen Gesetzbuch 9. Aufl. 2022
- Hau/Poseck, Beck Online-Kommentar BGB, 63. Edition, Stand 01.08.2022
6) Häufige Paragraphenketten
15§ 2079, § 2078, § 2080, § 2081, § 2082, § 2083, § 2084, § 2085, § 2086,
7) Prozessuales
a) 16Beweislast
aa) § 2079 S. 1 BGB
Die Beweislast für das Vorliegen eines Anfechtungsgrundes unterliegt den allgemeinen Beweislastregeln, sodass diese denjenigen trifft, der sich auf die Wirksamkeit der Anfechtung beruft.BayBbLG FamRZ 1997, 772 (773); 1985, 534 (535); OLG München NJW-RR 2008, 1112 Der Anfechtende muss daher die Pflichtteilsberechtigung und die Nichtberücksichtigung in der letztwilligen Verfügung beweisen.
Die falsche Personenstandsangabe in einem notariellen Testament durch den Erblasser reicht nach dem OLG München zum Nachweis eines Anfechtungsgrundes – Nichtberücksichtigung - nicht aus.OLG München NJW-RR 2008, 1112
Sofern sich der Anfechtungsgegner auf den Ausschluss der Anfechtung aufgrund der analogen Anwendung von
bb) § 2079 S. 2 BGB
Den entgegenstehenden hypothetischen Erblasserwillen im Sinne des
8) Anmerkungen
17
Aufgrund der Tatsache, dass die bloße Nichterwähnung des Pflichtteilsberechtigten - etwa bereits im Rahmen der Vorbemerkungen eines notariellen Testaments - ein klares Indiz für das ungewollte Ausschließen des Pflichtteilsberechtigten ist und der Tatsache, dass der Gesetzgeber in
Natürlich sind im Zeitpunkt der Testamentserrichtung spätere Adoptionen, etwa typischerweise Stiefkindadoptionen, nicht abschließend zu antizipieren, aber dennoch sollte man unter den durchaus geringen Voraussetzungen im Sinne von
Um selbst einer Anfechtung im Rahmen der eigenen testamentarischen Verfügung entgegenzuwirken, ist über eine auflösende Bedingung im Falle der Anfechtung durch einen nichtbedachten, übergangen Pflichtteilsberechtigten bzw. eine klare Formulierung der Begünstigung dahingehend anzuraten, dass diese auch gelten soll, wenn später ein Pflichtteilsberechtigter hinzutritt etc., um den Ausnahmetatbestand der Anfechtbarkeit nach
Die Vorschrift stellt ferner einen besonderen Fall dar, in dem insbesondere die Bindungswirkung gemeinschaftlicher Testamente und von Erbverträgen über den Verweis von
Es ist insbesondere bemerkenswert, dass
Es ist daher von erheblicher Relevanz, dass im Rahmen der Besprechung der Bindungswirkung bzw. etwaigen Öffnungsklauseln im Rahmen von gemeinschaftlichen Testamenten und Erbverträgen über einen vorweggenommenen Verzicht des Längerlebenden auf die Geltendmachung der Anfechtung nach